长江证券因杭萧案违规受处罚

中国证监会决定对长江证券进行通报批评。
　　今年4月，媒体报道反映杭萧钢构股价异动过程中，长江证券杭州建国中路营业部自2月12日至14日杭萧钢构成交额名列三个交易日累计买入金额之首，可能涉嫌违法违规。对此，监管部门高度关注，并立即着手进行调查和处理。
　　经调查了解，长江证券杭州建国中路营业部账户管理不规范，具体表现为：
　　长江证券杭州建国中路营业部存在新开不合格账户行为；在落实第三方存管过程中，将不合格账户上线，且对不合格账户不加交易限制；在"杭萧钢构案"中经交易所数次提醒仍未采取配合措施清理不合格账户，使违法违规活动有机可乘，利用不合格账户违规炒作"杭萧钢构"，对市场造成了恶劣影响。上述行为违反了《证券登记结算办法》等有关规定。
　　为此，监管部门对长江证券违规一事进行了严肃处理。湖北证监局对长江证券总裁李格平、负责风控业务副总李国洪、负责经纪业务副总胡刚和经纪业务负责人沈继银进行了监管谈话，并记入监管档案；责成长江证券限期对责任人员进行内部责任追究；要求长江证券进行全面自查，限期清理解决"拖拉机账户"等不合格账户问题。
　　浙江局暂停长江证券杭州建国中路营业部代理开户业务三个月；责令该营业部在三个月内清理完毕违规的"拖拉机账户"；对未清理完毕的"拖拉机账户"进行买卖限制，只许卖出，不得买入；将营业部负责人桂国平认定为不适当人选，并责令长江证券立即更换该营业部负责人。
　　证监会有关人士表示，历时三年的综合治理已经结束，机构监管进入以新制度新机制全面实施为标志的常规监管阶段。
　　根据落实《证券法》有关第三方存管的要求，证监会正督促各证券公司对不合格账户进行清理，大力推进第三方存管的上线工作。
　　长江证券杭州建国中路营业部暴露出的账户管理不规范，第三方存管上线不合格账户等问题具有典型意义。
　　对此，监管部门迅速采取了一系列措施，对全行业形成进一步的警示和震慑，有助于遏制新增违规行为，这也表明了监管部门的坚决态度：即对新发生的账户管理不规范等违法违规行为，监管部门将坚决予以打击，严惩不贷。
　 上海证券报


事情就这样完了?


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